为求监管达标 基金公司年末急聘合规人员

发布时间:2020-03-26    编辑:基金排行    来源:www.zonepk.cn

  合规部门在基金公司流动性小,人员需求稳定。但是,最近基金公司发表的录用信息中,录用了合规负责人。其中包括风险管理、合规管理、审计监督、投资监督等多个岗位,涵盖研究、市场等多个部门。记者表示,这主要来源于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的新规定。多家基金公司

  聘用合规人员

  年底以来,基金公司对外聘用的力量取决于合规部门的人员扩张。

  在一个招聘网站上,华泰柏瑞基金最近对外招聘风险管理部门,业务职责包括“定量跟踪评估基金投资工会风险”,评估市场风险、信用风险和流动性风险,编写风险分析报告等。此外,华泰柏瑞基金还招聘了投资管理部门、市场部门的合规管理人员。

  没有独特的巧合,海富通基金对外招聘子公司风险控制主管和母公司风险经理的方正富邦基金同时发布风控、法务合规主管、内部监察员等3个岗位用户信息,北信瑞丰基金对外发布风险控制专家、监察专家的招聘启发。另外,下一家新基金公司也补充了血液合规负责人,2016年6月成立的中航基金同时招募了监察、控制和监察等3种人才。

  上海某基金公司人力资源部长表示,基金公司最近对井喷合规人才的需求,归因于合规管理办法的要求,必须在合规风险管理困难的部门和分公司配备专职的合规管理人员。“以往,少数基金公司在投资管理部配备了专职人员,但是很多基金公司的合规部门以外的部门的合规人员都是兼职人员。按照新规则的要求,市场营销、投资等多个重要部门都要设立专职的合规人员。'他说

  “先下手为强。上海某基金公司的审计长说明了基金公司提高合规负责人的录用能力的行动。“合规管理办法实施后,各基金公司希望尽快满足监管要求。'他说

  在招聘人才的方向上,上述基金公司的人事部长优先考虑基金公司、证券公司的行业合规负责人,其次考虑熟悉业务的人才。

  招聘难易度也因需求而异。“要配备足够的人数来满足监督管理的要求比较容易,很难招聘真正理解相关法规,对业务也有专业见解的合规人员。“上海基金公司的警察部长说。

  警察部长呼吁所有人遵守法规

  “证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法”从今年10月1日开始正式实施,制定了基金公司的相关制度,系统建设、人员配置等各项工作按照新的规定进行调整,各事业部门风控框架也进行了调整。

  据记者透露,监督部门最近还向各基金公司发表了“合规管理方法”问题的解答,明确了合规管理方法的“员工”、“公司总部数”、“合规管理人数”的定义,对证券公司和基金公司设立独立合规部门提出明确的要求,“合规清单

  据上海基金公司审计长介绍,目前,重要部门配备了专职的合规人员,基金公司的合规管理流程也在发生变化。另外,垂直管理子公司的法规遵从性风险也是法规遵从性管理方法的另一个重要影响。

  审计长也主张,在合规管理方法出现后,必须警惕将来或者说明责任倾向于合规负责人的情况。“今后所有业务都需要合规人员的态度,但如果合规管理方法发现合规人员的报酬不能低于同级别人员的平均水平,有些基金公司对合规人员的报酬增加或者合规人员负责一家基金公司的审计长说:“基金公司必须强调全体合规性,相关业务人员仍然是风险的首要相关人员。'他说

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